印发《惠州市行政审批电子监察管理办法》等四个规范性文件的通知
广东省惠州市人民政府办公室
印发《惠州市行政审批电子监察管理办法》等四个规范性文件的通知
惠府办〔2008〕26号
各县、区人民政府，市政府各部门、各直属机构：
《惠州市行政审批电子监察管理办法（试行）》、《惠州市行政审批电子监察预警纠错办法（试行）》、《惠州市行政审批电子监察系统受理投诉办法（试行）》和《惠州市行政审批绩效测评电子监察办法（试行）》业经市人民政府同意，现印发给你们，请认真贯彻执行。执行中遇到的问题，请迳向市监察局反映。
惠州市人民政府办公室
二〇〇八年三月二十四日
惠州市行政审批电子监察管理办法
（试 行）
第一条 为确保惠州区域内行政审批电子监察系统的稳定运行，建立健全行政行为监督的信息化管理体系，做好行政审批行为的电子监察工作，推进行政机关勤政廉政建设，根据有关法律、法规的规定，结合本市实际，制定本办法。
第二条 在本市从事行政审批电子监察及其相关活动，应当遵守本办法。
第三条 本办法所称的行政审批电子监察系统（以下简称电子监察系统），是指监察机关运用网络技术，对行政机关依法行政、规范透明、高效便捷、勤政廉政、投诉处理等工作督查督办的应用系统。
本办法所称行政机关，是指具有法定行政审批权的行政机关及其依法委托实施行政审批的其他行政机关和法律、法规授权实施行政审批的组织。
第四条 设立惠州市行政审批电子监察工作协调会议制度。协调会议由市监察局会同市政府办公室，市发展改革局、信息产业局、财政局、法制局、保密局等有关部门组成，负责研究、协调推进全市行政审批电子监察工作中的重要问题。协调小组办公室设在市监察局效能室。
市监察局负责本市行政审批电子监察的综合协调和监督管理工作。各县、区监察部门、信息化主管部门要建立工作协调机制，组织有关部门开展工作。
市发展改革局负责组织相关业务部门做好行政审批流程的梳理、规范，提出纳入市级电子监察系统监管范围的行政审批事项目录和工作意见；会同市信息产业局做好电子监察系统建设方案的组织实施；会同市法制局负责对市直行政审批事项进行审核和规范。
市信息产业局要将行政审批电子监察工作纳入电子政务规划，负责有关技术实施工作，指导电子监察系统的日常管理和维护。
其他行政机关按照各自职责，根据市人民政府的统一部署，做好行政审批电子监察相关工作。
第五条 开展行政审批电子监察工作，应当遵循加强领导、统筹规划、公平公正、分工协作、及时便民和保障安全的原则。
涉密行政审批项目和行政审批事项涉密内容，或经批准可免于上网公开的其他行政审批信息，不纳入行政审批电子监察系统监管范围。
第六条 各县、区政府，市政府所属行政机关应当确定本机关处理行政审批电子监察事务的机构，负责本级政府及部门行政审批电子监察的日常工作。具体职责包括：
（一）负责制定系统的整体管理发展规划与组织安全运行。
（二）负责行政审批实施机关的业务协调工作，定期或不定期更新网站内容，处理投诉，反馈及督查督办，组织满意度调查和绩效测评，并根据各类监察督办结果提供测评报告。
（三）负责对软硬件系统的日常管理和更新维护，对软件子系统及监控子系统的日常值机检查等工作。
（四）负责备案因法律、法规实施或修订引起的行政审批事项调整，并及时相应调整电子监察系统。
（五）承办本级政府交办的其他事项。
第七条 市、县（区）监察部门负责对本行政区域内行政审批电子监察实施情况的监督检查。
第八条 对行政审批事项需要监察督办的，必须由有关负责人向本级政府监察部门分管行政审批电子监察工作的领导书面申报，经核准后，按照“分级负责、分工归口”的处理原则，由监察部门的相关业务处室或责任单位处理，监察督办结果报经原核准领导同意后方可在内网网站公开。
第九条 市、县（区）政府所属行政机关违反本办法，有下列情形之一的，由市、县（区）政府负责行政审批电子监察的部门责令改正；情节严重的，由监察部门或者主管行政机关对直接负责的主管人员和其他责任人员依照有关规定追究责任，构成违法的，移交司法机关处理。
（一）擅自建立独立的电子监察物理网络；
（二）不遵守广东省行政审批电子监察系统的电子监察技术标准要求；
（三）应当公开的行政审批信息，不上网公开或者上网公开不及时；
（四）不允许上网公开的涉及国家秘密、商业秘密或个人隐私的行政审批信息，擅自向社会公开；
（五）不遵守电子监察安全保障技术要求和工作规范；
（六）其他违反本办法的行为。
对前款行为，法律、法规另有规定的，从其规定。
第十条 各县、区政府可依据本办法，制定适用于本级政府的实施细则。
第十一条 本办法自印发之日起施行。
惠州市行政审批电子监察预警纠错办法
（试 行）
第一章 总 则
第一条 为了充分发挥行政审批电子监察系统的监控作用，加强对本市行政机关及其工作人员实施行政审批的监督管理，及时发现和纠正行政审批过程中存在的问题，进一步提高行政审批效能，依据法律、法规的有关规定，结合本市实际，制定本办法。
第二条 本市具有法定行政审批许可权的行政机关、法律法规授权实施行政审批的组织和依法受委托实施行政审批的行政机关（以下统称行政机关）及其工作人员适用本办法。
第三条 行政审批电子监察系统（简称电子监察系统，下同）建立预警纠错机制，对行政机关及其工作人员实施行政审批的情况进行实时监控。
第四条 对行政审批实行预警纠错，坚持实事求是、有错必纠、教育与惩处相结合的原则。
第五条 电子监察系统实施预警纠错，包括以下内容：
（一）行政审批事项办理期限到期前一天发出提示信号；
（二）对违反规定实施行政审批的行为发出黄色或红色纠错指示信号。
第六条 黄色或者红色纠错指示信号适用下列情形：
（一）违反规定实施行政审批的行为性质轻微的，发出黄色纠错指示信号；
（二）发出黄色纠错指示信号后，在规定期限内未能改正错误的，发出红色纠错指示信号；
（三）违反规定实施行政审批的行为性质严重或者造成严重后果的，发出红色纠错指示信号。
第七条 被发出黄色或红色纠错指示信号的，应当追究行政审批责任人的行政责任。
第二章 纠错范围
第八条 行政机关及其工作人员在实施行政审批过程中，有下列情形之一的，发出黄色纠错指示信号。
（一）对符合法定条件的行政审批申请不予受理的；
（二）对符合法定条件的行政审批申请不在法定期限内作出准予行政审批决定的；
（三）初审机关不在法定期限内将初步审查意见和全部申请材料报送上级行政机关的；
（四）不在办公场所公示依法应当公示的材料的；
（五）申请人提交的申请材料不齐全、不符合法定形式，不一次告知申请人补正全部内容的；
（六）未依法说明不受理行政审批申请或者不予行政审批理由的；
（七）不向申请人提供按规定应当采用的行政审批申请书格式文本的；
（八）不在电子监察系统依法公开行政审批结果的；
（九）作出准予行政审批决定后，不向申请人颁发合法、有效行政审批证件的；
（十）对于检举违法从事行政审批事项活动的投诉举报，不及时进行核实、处理的；
（十一）对转出的行政审批投诉未在规定期限内答复的；
（十二）漏报、瞒报、错报或者不实时报送行政审批数据的；
（十三）其他违反规定实施行政审批，性质轻微的。
上述款项应当在一个工作日内完成纠错工作。但法律、法规另有规定的，依照其规定。
第九条 行政机关及其工作人员在实施行政审批过程中，有下列情形之一的，直接发出红色纠错指示信号。
（一）无法定依据实施行政审批或者继续实施政府已取消的行政审批项目的；
（二）对不符合法定条件的申请人准予行政审批或者超越法定职权作出准予行政审批决定的；
（三）对符合法定条件的申请人不予行政审批的；
（四）对依法应当根据听证结果作出行政审批决定，但又不作出准予行政审批决定的；
（五）根据法律规定应根据招标、拍卖结果或者考试成绩择优作出准予行政审批决定，但未经招标、拍卖或者考试，或者不根据招标、拍卖结果或者考试成绩择优作出准予行政审批决定的；
（六）根据法律规定应根据检验、检测、检疫的结果作出准予行政审批决定，但未经检验、检测、检疫，或者不根据检验、检测、检疫的结果作出准予行政审批决定的；
（七）擅自改变已经生效的行政审批的；
（八）擅自收费或者不按照法定项目和标准收费，或者违法收取抵押金、保证金的；
（九）发出黄色纠错指示信号后，在规定期限内未能改正错误的；
（十）其他违反规定实施行政审批，性质严重或造成严重后果的。
第三章 责任划分
第十条 在行政审批事项办理过程中，承办人未经审核人审核、批准人批准，直接作出违反法律法规和有关规定的行政审批决定，被发出黄色或红色纠错指示信号的，承办人负直接责任。
承办人弄虚作假、徇私舞弊，致使审核人、批准人不能正确履行审核、批准职责，作出的行政审批决定被发出黄色或红色纠错指示信号的，承办人负直接责任。
第十一条 承办人在审核人审核、批准人批准后，不依照审核、批准意见实施行政审批行为，被发出黄色或红色纠错指示信号的，承办人负直接责任。
第十二条 承办人提出的方案或意见有错误，审核人、批准人应当发现而没有发现，或者发现后未予纠正，作出的行政审批决定被发出黄色或红色纠错指示信号的，承办人负直接责任，审核人负主要领导责任，批准人负重要领导责任。
第十三条 审核人不采纳或改变承办人正确意见，经批准人批准，作出的行政审批决定被发出黄色或红色纠错指示信号的，审核人负直接责任，批准人负主要领导责任。
审核人不报请批准人批准，直接作出决定，作出的行政审批决定被发出黄色或红色纠错指示信号的，审核人负直接责任。
第十四条 批准人不采纳或改变承办人、审核人正确意见，作出的行政审批决定被发出黄色或红色纠错指示信号的，批准人负直接责任。
未经承办人拟办、审核人审核，批准人直接作出决定，作出的行政审批决定被发出黄色或红色纠错指示信号的，批准人负直接责任。
第十五条 集体研究作出的行政审批决定，被发出黄色或红色纠错指示信号的，决策人负主要领导责任，持错误意见的人负重要领导责任，持正确意见的人不承担责任。
第十六条 受委托实施行政审批的行政机关的行政审批行为，被发出黄色或红色纠错指示信号的，委托行政机关的主要领导负重要领导责任；受委托方不按委托方的要求，错误实施行政审批的，也应承担相应的责任。
第十七条 行政机关不履行法定的行政审批义务，被发出黄色或红色纠错指示信号的，按层级分工情况确定相关人员的责任。
第四章 责任追究
第十八条 行政机关工作人员违反规定实施行政审批行为，被发出黄色纠错指示信号的，按下列方式追究责任：
（一）责令作出书面检查；
（二）通报批评；
（三）取消当年“评优评先”资格；
（四）调离工作岗位或停职离岗培训；
（五）法律法规规定的其他方式。
以上方式可以单处或并处。
第十九条 行政机关工作人员违反规定实施行政审批行为，被发出红色纠错指示信号的，依法给予行政处分。
依法给予行政处分的，应当合并使用第十八条所列追究方式。
第二十条 被发出黄色纠错指示信号的，对负直接责任的人员，单独给予或者合并给予本办法第十八条规定的行政处理；对负主要领导责任和重要领导责任的人员，单独给予或者合并给予本办法第十八条第（一）、（二）、（三）项规定的行政处理。
第二十一条 被发出红色纠错指示信号的，对负直接责任、主要领导责任和重要领导责任的人员，视情节轻重，依纪分别给予纪律处分。
第二十二条 同一行政审批事项一年内被发出黄色纠错指示信号两次以上的，按被发出红色纠错指示信号的情形处理。
不配合或者阻扰对其错误行为进行调查，或者对投诉人、检举人、控告人打击、报复、陷害的，从重处理。
第二十三条 行政审批责任人主动发现并及时纠正错误，或者积极配合组织调查，未造成重大损失或不良影响的，可从轻或者免予追究责任。
第二十四条 有下列情形之一的，行政机关工作人员不承担责任：
（一）被审批人弄虚作假，致使工作人员无法作出正确判断的；
（二）法律、法规、规章存在冲突，致使行政机关工作人员无法在法定期限内实施行政审批的；
（三）出现不可预见或者不可抗力因素导致错误情形发生的。
第二十五条 违法实施行政审批，给当事人的合法权益造成损害的，依照国家赔偿法的规定给予赔偿。
第二十六条 违反纪律和违法实施行政审批的，依照有关规定追究其党纪政纪责任；涉嫌犯罪的，移送司法机关处理。
第二十七条 对依照本办法第二十条作出的行政处理不服的，依照有关规定办理。
对行政处分决定不服的，依照《中华人民共和国行政监察法》和《中华人民共和国行政监察法实施条例》的有关规定办理。
第二十八条 追究行政审批工作人员的行政责任，应当依照人事管理权限和行政处分权限的有关规定办理。有关处理决定应当报送同级监察机关、组织和人事部门备案。
第二十九条 追究行政审批工作人员的行政责任，法律、法规和规章另有规定的，依照其规定。
第五章 附 则
第三十条 本办法所称批准人，一般指行政机关行政首长及其副职人员；审核人，一般指行政机关内设机构领导及其副职人员；承办人，一般指具体承办行政审批事项的工作人员。但依照内部管理分工规定或者经行政授权，由其他工作人员行使批准权、审核权的，具体行使批准权、审核权的人员为批准人、审核人。
本办法所称期限规定，遇法定节假日时顺延。
第三十一条 行政机关及其工作人员实施其他审批的预警纠错，参照本办法执行。
第三十二条 本办法自印发之日起施行。
惠州市行政审批电子监察系统受理投诉办法
（试 行）
第一条 为了加强对市直行政机关及其工作人员实施行政审批行为的监督管理，依法保护公民、法人和其他组织的合法权益，规范行政审批网上投诉处理工作，保证行政审批投诉得到及时处理，根据《中华人民共和国行政许可法》、《中华人民共和国行政监察法》、《监察机关举报工作办法》及有关法律、法规规定，制定本办法。
第二条 处理公民、法人和其他组织通过惠州市行政审批电子监察系统网站对市直行政机关及其工作人员在实施行政审批中违反有关规定的行为提起的投诉，适用本办法。
公民、法人和其他组织通过其他途径提起的投诉，依照信访举报的有关规定处理。
第三条 处理行政审批投诉，坚持事实求是、有错必究，教育与处理相结合，监督检查与改进工作相结合的原则。
第四条 处理行政审批投诉，实行统一接收、分级负责、归口办理。
第五条 惠州市行政审批电子监察系统网站接收的行政审批投诉，由惠州市监察局负责组织和协调处理工作。
第六条 惠州市行政审批电子监察系统网站受理下列行政审批投诉：
（一）拒绝、推诿、不完全履行法定的行政审批职责的;
（二）无合法依据以及违反法定条件、程序、权限和时限实施行政审批的；
（三）不履行法定的公开和告知义务，损害行政审批申请人知情权的；
（四）擅自收费或者不按法定项目和标准收费的；
（五）在办理行政审批、实施监督检查中，索取或者收受他人财物或者谋取其他利益的；
（六）服务态度恶劣，故意刁难行政审批申请人的；
（七）违法违规实施行政审批，给行政审批申请人或其他利害关系人造成损害的；
（八）其他违法违规实施行政审批的行为。
第七条 涉及重要、复杂问题的投诉，由市监察局直接办理；一般性的投诉，转由主管行政机关办理。
第八条 行政审批投诉的办理方式，由负责行政审批电子监察系统的工作部门提出拟办意见，报市监察局审定。
第九条 转由主管行政机关办理的行政审批投诉，市监察局要求报送办理结果的，主管行政机关应当在规定的时间内办结并将办理结果报市监察局。
第十条 转办投诉件，附《行政审批投诉转办函》。需要报送办理结果的，转办函应当注明办理的期限，并移送投诉材料复印件。
不宜转原件或复印件的，摘转投诉主要内容。
第十一条 在调查过程中，发现投诉反映的问题不属实或者投诉反映的问题已作出处理并整改的，可以终结调查。
第十二条 根据调查结果，有下列情形之一的，由市监察局视情况作出处理：
（一）对有违反行政纪律事实，需要追究行政纪律责任的人员，依法予以立案调查；
（二）对有行政过错行为的人员，依照干部管理权限，追究行政过错责任；
（三）对存在违法违规问题的单位，发出《监察建议书》，责令改正；
（四）存在问题涉及多个部门、多方面原因，被投诉单位无法单独解决的，向市政府写出专题报告。
第十三条 行政审批投诉应当在10个工作日内办理完毕。
因特殊原因需要延长办理期限的，经本行政机关负责人批准，可以延长10个工作日。市监察局要求报送结果的，应当书面向市监察局说明延长办理期限的理由。
第十四条 署名投诉并留有联系方式的，应当将处理结果告知投诉人。
第十五条 投诉办结后，应当按照有关规定及时做好立卷归档工作。
第十六条 市行政审批电子监察系统网站接收的不涉及行政审批问题的投诉，由负责行政审批电子监察日常工作的机构转信访机构处理。
第十七条 向监察机关投诉行政机关及其工作人员违法实施行政审批行为的公民、法人和其他组织，其合法权益受法律保护。
监察机关对投诉人的姓名、工作单位、家庭住址等有关情况及投诉的内容必须严格保密。核查投诉情况时不得暴露投诉人身份。
第十八条 投诉问题经查证属实，使违法违纪者受到应有惩处，并为国家、集体挽回或减少损失的，按照省纪委《关于奖励举报有功人员的暂行办法》（粤纪发〔1995〕19号）有关规定，对投诉人给予奖励。
第十九条 本办法自印发之日起实施。
惠州市行政审批绩效测评电子监察办法
（试 行）
第一章 总则
第一条 为了充分利用本市行政审批电子监察系统，客观公正地评价本市行政机关及其工作人员实施行政审批的绩效，发现和纠正问题，改善行政管理，提高行政效能，根据《中华人民共和国行政许可法》、《中华人民共和国行政监察法》的规定，结合规范化管理的要求，制定本办法。
第二条 本办法所称行政审批绩效测评电子监察是指运用现代电子技术手段，对行政审批实施的情况进行实时、全程和自动监控，并依据监控的结果，做出行政效能监察决定，提出行政效能监察建议或告诫的活动。
第三条 本办法适用于本市行政机关及其工作人员。
本办法所称行政机关，是指具有法定行政审批权的行政机关及其依法委托实施行政审批的其他行政机关和法律、法规授权实施行政许可的组织。
第四条 行政审批绩效测评电子监察工作必须坚持下列原则：
（一）依法行政；
（二）实事求是，客观公正；
（三）公开公平，透明规范，便民高效；
（四）行政内部监督与社会监督相结合；
（五）定性评价与定量分析相结合；
（六）监督检查与改进工作相结合；
（七）教育与惩戒相结合。
第五条 开展行政审批绩效测评电子监察工作，应当加强与其它行政部门的配合与协作。
第六条 建立行政审批绩效测评结果定期公布制度。绩效测评情况通过适当形式每月公布一次。
第二章 绩效测评电子监察的职责
第七条 行政审批绩效测评电子监察职责由市行政审批电子监察办公室履行。行政审批绩效测评电子监察的主要职责：
（一）监控行政机关及其工作人员在实施行政审批过程中的行政效能和廉洁的情况；
（二）受理公民、法人和其它组织反映行政机关及其工作人员在实施行政审批过程中影响行政效能和违反行政纪律的投诉；
（三）检查行政机关及其工作人员实施行政审批的情况；
（四）调查行政机关及其工作人员在实施行政审批过程中影响行政效能和违反行政纪律的行为；
（五）总结、宣传和推广行政机关及其工作人员在行政审批活动中高效运行的行政管理经验。
第三章 绩效测评电子监察的内容
第八条 行政审批绩效测评电子监察的主要内容：
（一）政务公开。指行政机关及其工作人员是否按法律、法规规定的时限和形式，将应公开的内容真实、准确地公开。
（二）依法行政。
1．流程规范。指行政机关及其工作人员在实施行政审批过程中是否按规定的依据、步骤、条件、数量及方式办理行政审批事项，作出行政审批决定。
2．期限合法。指行政机关及其工作人员是否按法定的期限办理行政审批事项。
3．收费合法。指行政机关及其工作人员是否按法定的项目和标准实施收费。
4．监督检查。指行政机关及其工作人员履行行政审批监督检查职责的情况。
5．法律责任。指行政机关及其工作人员违法实施行政审批应承担的责任。
（三）廉洁行政。指行政机关及其工作人员在实施行政审批过程中的廉洁情况。
（四）群众评价。
1．满意度。指行政审批的申请人对行政机关及其工作人员实施行政审批行为的满意程度。
2．服务态度。指行政审批的申请人对行政机关及其工作人员工作态度的评价。
第四章 绩效测评电子监察的方式
第九条 行政审批绩效测评电子监察实行量化测评，采用扣分制、评分制和加分制，每月对行政机关及其工作人员进行量化测评。
第十条 行政审批绩效测评电子监察的方式：
（一）通过系统实时采集行政审批的相关审批数据、过程以及现场监控数据，对行政机关及其工作人员实施行政审批的事前、事中、事后全过程进行监控。
（二）通过系统实时采集到的信息，对涉及行政机关及其工作人员实施行政审批的投诉及时作出处理。
（三）通过发放满意度调查表，对行政机关及其工作人员实施行政审批的行为进行满意度调查。
（四）通过采用不定期、事前不通知的形式对行政机关及其工作人员实施行政审批的行为进行抽查。
第十一条 公众可以通过电话、信箱和电子邮箱反映其对行政审批绩效情况的意见和发表建议。
第五章 责任追究
第十二条 行政机关或者监察机关在监控、检查或调查过程中，发现有违反法律、法规、规章或行政纪律行为的，应当责令其停止违法违纪行为，并视情节轻重依纪依法给予直接责任人员和直接负责的主管人员行政处分；涉嫌犯罪的，移送司法机关处理。
第十三条 对行政审批效能监察决定的执行情况和行政审批行政效能监察建议的采纳情况，上级行政机关或者监察机关应当进行跟踪监督。
第十四条 对不配合和阻挠开展行政审批绩效测评电子监察工作的，上级行政机关或者监察机关应当责令行政机关及其工作人员改正，或给予通报批评。
第十五条 行政机关或者监察机关工作人员滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守、泄露秘密的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第六章 附 则
第十六条 开展电子监察工作，法律、法规和规章另有规定的，从其规定。
第十七条 行政机关及其工作人员实施其他非行政审批事项的绩效测评方法，参照本办法执行。
第十八条 各县、区可以根据本办法制定实施细则。
第十九条 本办法由市监察局组织实施。
第二十条 本办法自印发之日起施行。
附件：1．行政审批绩效量化测评细则
2．行政审批绩效测评电子监察满意度调查表
3．行政效能监察建议书
4．行政交通监察告诫书
附件1-1
行政审批绩效量化测评细则（部门）
内 容
量化测评要求与标准
扣分标准及理由
被扣分数
政务公开
(10分)
1．在办公场所、部门网站公示行政审批的事项、依据、条件、数量、程序、期限、办事地点以及需要提交的全部材料的目录和申请示范文本等内容
违反一次扣5分
2．申请书需要采用格式文本的，行政机关应当向申请人提供行政审批申请书格式文本
违反一次扣5分
3．行政审批的实施和结果除涉及国家秘密、商业秘密或者个人隐私外的应当在办公场所、部门网站及行政审批网上公开
违反一次扣5分
4．在办公场所、部门网站告知行政审批申请人享有救济权（陈述权和申辩权、申请行政复议和提起行政诉讼权、请求行政赔偿权）
违反一次扣2分
5．审查行政审批申请发现行政审批事项直接关系他人重大利益的，应当告知利害关系人享有陈述和申辩权
违反一次扣2分
6．依法应当听证、需要听证的涉及公共利益的重大行政审批事项应当向社会公告并举行听证
违反一次扣5分
7．依法应当听证，需要听证的涉及申请人及他人之间重大利益关系的行政审批事项，决定前应当告知申请人、利害关系人，并按期组织听证
违反一次扣5分
8．依法需要听证、招标、拍卖、检验、检测、检疫、鉴定和专家评审的，应当将所需时间书面告知申请人
违反一次扣2分
9．依照法律、行政法规收费的，应当在办公场所、部门网站公布法定收费项目和收费标准
违反一次扣2分
10．行政机关监督检查记录应当提供公众查阅
违反一次扣1分
11．行政审批事项发生变化的，应当及时予以公布
违反一次扣5分
12．行政机关应当公示行政审批咨询电话和投诉电话
违反一次扣5分
依法
行政
（70分）
流程
规范
13．申请事项依法不需要取得行政审批的，应当即时告知申请人
违反一次扣3分
14．申请事项依法不属于本行政机关职权范围的，应当即时作出不予受理的决定，并告知申请人向有关行政机关申请
违反一次扣3分
15．申请材料存在可以当场更正的错误的，应当允许申请人当场更正
违反一次扣3分
16．申请材料不齐全或者不符合法定形式的，应当当场或者在五日内一次告知申请人需要补正的全部内容，逾期不告知的，自收到申请材料之日起即为受理
违反一次扣5分
17．申请事项属于本行政机关职权范围，申请材料齐全、符合法定形式，或者申请人按照本行政机关的要求提交全部补正申请材料的，应当受理行政审批申请
违反一次扣5分
18．受理或者不予受理行政审批申请，应出具加盖本行政机关专用印章和注明日期的书面凭证
违反一次扣5分
19．应当依法说明不受理行政审批申请或者不予行政审批的理由
违反一次扣5分
20．需要对申请材料的实质内容进行核实的，应当指派两名以上工作人员进行核查
违反一次扣3分
21．依法应当报上级行政机关决定的行政审批，下级机关应在法定期限内将初审意见和全部申请材料直接报送上级行政机关，并不得要求申请人重复提供申请材料
违反一次扣5分
22．依法应当听证、需要听证的应按期按程序组织听证，并根据听证笔录做出行政审批决定
违反一次扣10分
期限
合法
23．申请人提交的申请材料齐全、符合法定形式，行政机关能够当场作出决定的，应当当场作出书面的行政审批决定
违反一次扣5分
24．依照公示的期限作出行政审批的决定
违反一次扣5分
25．申请材料不齐全或者不符合法定形式的，应当当场或在五个工作日内一次告知申请人需要补正的全部内容
违反一次扣5分
26．申请人、利害关系人提出听证申请的，行政机关应当在二十个工作日内组织听证
违反一次扣5分
27．举行听证的行政机关应当在七个工作日前将举行听证的时间、地点通知申请人、利害关系人，必要时予以公告
违反一次扣5分
28．准予行政审批的决定，应当自作出决定之日起十个工作日内向申请人颁发、送达行政审批证件，或者加贴标签，加盖检验、检测、检疫印章
违反一次扣5分
依法
行政
（70分）
收费
合法
29．无法律、行政法规明确规定收费的，行政机关实施行政审批不得收取任何费用
违反一次扣10分
30．无法律、行政法规明确规定收费的，行政机关对行政审批事项进行监督检查不得收取任何费用
违反一次扣10分
31．行政机关提供行政审批申请书格式文本，不得收费
违反一次扣10分
32．举行听证不得向申请人及利害关系人收取费用
违反一次扣10分
33．依照法律、行政法规的规定收取费用的，应按照公布的法定项目和标准收费
违反一次扣10分
监督
检查
34．实施监督检查不得妨碍申请人正常的生产经营活动、不得与申请人串通损害他人或者公共利益
违反一次扣5分
35．行政机关或其上级行政机关可以根据利害关系人的请求或依据职权撤销以下行政审批：
（1）滥用职权、玩忽职守作出准予行政审批决定
一次扣50分
（2）超越法定职权作出准予行政审批
一次扣50分
（3）违反法定程序作出准予行政审批
一次扣50分
（4）对不具备申请资格或者不符合法定条件的申请人准予行政审批
一次扣50分
（5）依法可以撤销行政审批的其他情形
一次扣50分
36．行政机关应依法办理以下情形的行政审批注销手续：
（1）行政审批有效期届满未延续的
违反一次扣5分
（2）法人或者其它组织依法终止的
违反一次扣5分
（3）行政审批依法被撤销、撤回，或者行政审批证件依法被吊销的
违反一次扣5分
37．行政机关应当在规定期限内核实、处理违法从事行政审批的投诉、举报
违反一次扣5分
38．行政机关对上级机关或监察机关要求答复的行政审批投诉、举报应当在规定期限内报送办理结果
违反一次扣5分
39．行政机关不得漏报或者不实时报送行政审批数据
违反一次扣5分
40．上级行政机关或监察机关的检查情况
不良情况一次扣5分
依法
行政
（70分）
法律
责任
41．擅自改变已经生效的行政审批的
每次扣50分
42．无法定依据实施行政审批或者继续实施市政府已取消的行政审批项目的
每次扣50分
43．无法定依据擅自取消或者停止实施法定行政审批项目的
每次扣50分
44．对符合法定条件的行政审批申请不予受理而被责令改正
每次扣30分
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深圳市地铁运营管理暂行办法
广东省深圳市人民政府
深圳市人民政府令 第140号
《深圳市地铁运营管理暂行办法》已经市政府三届一四二次常务会议审议通过，现予发布，自2004年12月28日起施行。
市长 李鸿忠
二○○四年十二月二十三日
深圳市地铁运营管理暂行办法
第一章 总 则
第一条 为加强地铁运营管理，保障地铁的运营安全与服务质量，维护乘客的合法权益和地铁的运营秩序，根据有关法律、法规的规定，结合本市实际情况，制定本办法。
第二条 地铁的运营管理及其他组织和个人与地铁运营相关的活动，适用本办法。
第三条 本办法所称地铁，是指城市地下铁路公共客运系统，包括其延长的地面和高架部分。
本办法所称地铁设施 ，是指地铁交通的隧道、轨道、高架、车站（含出入口、通道和通风亭）、车辆、机电设备、通信信号系统和其他附属设施、设备，以及为保障地铁运营而设置的相关设施、设备。
本办法所称地铁运营单位（以下简称运营单位）是指依法具有地铁经营权的企业。
第四条 运营单位应当遵循安全第一的原则，提供规范、连续、高效、优质的地铁运营服务。
第五条 地铁票价实行政府定价。
第六条 市政府交通行政管理部门（以下简称市交通部门）是地铁运营的行业主管部门，履行下列职责：
（一）组织制定运营服务标准；
（二）监督运营单位履行安全管理等法定义务；
（三）监督检查运营单位提供的服务质量；
（四）组织对运营单位的运营情况进行评估；
（五）受理公众对运营单位的投诉；
（六）依法查处地铁运营管理中的违法行为；
（七）法律、法规、规章和市政府规定的其他职责。
市政府其他有关行政管理部门及地铁沿线各区人民政府按照各自的职责，共同做好地铁运营管理工作。
第七条 运营单位负责地铁运营的具体管理，履行下列职责：
（一）保障地铁运营服务质量；
（二）履行安全管理职责，保证地铁运营安全；
（三）按照规定设置、维修、更新地铁设施，保障地铁车站和车辆的环境卫生；
（四）维持地铁运营的正常秩序；
（五）法律、法规、规章规定的其他职责。
运营单位及其工作人员对危害地铁运营安全、妨害运营服务或者扰乱运营秩序的行为有权予以制止，并协助政府有关行政管理部门依法处理。
第八条 任何组织和个人应当遵守地铁运营有关管理规定，不得危害地铁运营安全与运营秩序，不得干扰地铁正常运营。
第九条 市政府设立地铁运营安全管理机构，负责维护地铁运营安全与运营秩序，并接受市交通、城管等有关行政管理部门的委托，对危害地铁运营安全、妨害运营服务或者扰乱运营秩序的行为实施行政处罚。
第二章 运营安全与设施保护
第十条 运营单位应当遵守有关安全生产法律、法规和规章的规定，建立健全各项安全运营 制度和安全操作规程，加强地铁运营安全管理， 保障地铁安全运营。
运营单位的从业人员应当按照安全运营制度和安全操作规程，履行本岗位安全职责。
第十一条 运营单位的主要负责人和运营安全管理人员应当具备与运营安全管理活动相适应的专业知识、技术水平和管理能力。
第十二条 运营单位应当定期对从业人员进行安全教育和培训，保证从业人员具备必要的安全运营知识，熟知安全运营制度和安全操作规程，掌握本岗位的安全操作技能。
按照国家规定应当具备相应上岗资格的人员，应当按照规定考核合格后持证上岗。
第十三条 运营单位应当按照国家、行业标准和技术规范要求，及时、妥善维护地铁设施，确保地铁设施的运行状态符合设计标准，满足安全、稳定和运营时段连续使用的要求。
运营单位应当书面记录地铁设施的设置、维修、更新情况并予以保存，定期向市交通部门报告。
第十四条 运营单位发现地铁运营存在安全隐患，应当采取相应的措施消除安全隐患。
市交通、公安及其他安全生产监督管理部门应当对地铁运营安全进行监督检查，发现安全隐患，应当责令运营单位采取相应的措施消除安全隐患。
第十五条 运营单位应当每两年组织相关检测单位和专家，对地铁运营的线路、系统进行全面的检测和安全评估，制定改进措施，并将评估报告和改进情况报告市交通部门。
第十六条 在地铁安全保护区范围内从事下列作业，应当符合安全保护区规划要求，并委托具有相应资质的专业机构对设计、施工方案或者作业方案进行地铁运营安全影响评估：
（一）建设建筑物、构筑物；
（二）从事爆破、打桩、顶进、抽水、钻探、挖掘作业；
（三）大面积取土等显著减少地铁地下设施载荷量的活动；
（四）架设电力、通讯线路，埋设电缆、管道设施，穿凿通过地铁交通路基的地下坑道；
（五）需移动、拆除和搬迁地铁设施的作业；
（六）大面积堆放物品等显著增加地铁地下设施载荷量危及地铁运营安全的活动；
（七）其他可能危害地铁设施安全的行为。
地铁安全保护区的范围按照市政府的规定执行，市政府可以根据地铁安全运营的要求和地质条件，并结合城市发展的客观状况予以调整。
第十七条 建设、施工单位在地铁安全保护区范围内作业，应当采取相应的安全保护措施保证地铁运营安全；未按照规定采取相应的安全保护措施，或者作业过程中危及地铁运营安全的，运营单位有权予以制止，要求建设或者施工单位采取相应的安全措施，并报告市政府有关行政管理部门。
第十八条 禁止下列行为：
（一）非紧急状态下动用地铁紧急或者安全装置；
（二）损毁地铁设施；
（三）干扰地铁通讯信号系统；
（四）堵塞地铁出入口、通道和通风设施；
（五）在地铁地面线路曲线内侧妨碍行车了望；
（六）攀爬或者跨（穿）越地铁围墙、栅栏；
（七）阻碍地铁列车运行或者进入地铁轨道或者隧道；
（八）在地铁出入口外侧30米内放置易燃易爆物品；
（九）在地铁出入口、通风亭、冷却塔外侧5米内堆放物品；
（十）其他危害地铁运营安全的行为。
第十九条 任何组织和个人发现有危害地铁运营安全的情况，应当及时报警或者向运营单位报告。
第三章 运营服务与运营秩序
第二十条 运营单位应当按照市交通部门制定的地铁运营服务标准及国家有关规定提供运营服务，保证运营服务的质量。
运营单位未经市政府批准不得中止或者终止运营服务。
第二十一条 运营单位应当按照规定设置服务设施、设备，保障出入通道畅通，保持车站和车辆卫生、清洁，保持服务标志明显、准确。
第二十二条 运营单位应当按照市政府批准的票价收费，并执行市交通部门统一制定的票卡制式标准。
第二十三条 运营单位可以根据有关法律、法规、规章和运营服务标准的规定，制定有关地铁运营管理规定，公布后予以实施。
第二十四条 运营单位应当根据运营服务标准确定行车密度与首末班车行车时刻。
列车因故延误或者调整首末班车行车时间的，应当及时向乘客告示。
第二十五条 运营过程中因运营单位的过错不能继续将乘客送往地铁票面目的站的，运营单位应当予以退票或者组织其他交通工具将乘客转运至目的站。
第二十六条 在地铁设施范围内活动的人员应当遵守地铁运营管理规定，并服从地铁工作人员的合理引导。
不遵守地铁运营管理规定的，运营单位可以拒绝其进站。
第二十七条 乘坐地铁应当持有效车票进站乘车，但按照规定可以免费乘车的除外。持单程票的乘客在出站时应当将车票交还。
运营单位可以查验乘客的车票，对未持有效车票的，运营单位可以按照单程总票价补收10倍的票款。
第二十八条 禁止携带以下物品和动物进站乘车：
（一）爆炸性、易燃性、毒害性、腐蚀性、放射性等物品；
（二）非法持有的枪械弹药和管制刀具；
（三）妨碍公共卫生的物品；
（四）动物；
（五）其他影响乘客人身安全或者运营秩序的物品。
运营单位可以对乘客携带的物品进行安全检查。
携带本条第一款规定的物品和动物进站乘车或者拒绝对其携带的物品进行安全检查的，运营单位有权拒绝其进站乘车。
第二十九条 在地铁车站、车厢范围内禁止下列行为：
（一）吸烟、随地吐痰、便溺、乱吐口香糖、乱扔杂物；
（二） 涂写、刻画、擅自张贴；
（三）派发广告、卡片等经营性宣传品；
（四）擅自设摊、从事销售活动；
（五）乞讨、卖艺、躺卧；
（六）强行上下车；
（七）擅自进入有警示标志的区域；
（八）攀爬或者跨（穿）越地铁栏杆、闸机；
（九）其他违反地铁运营秩序的行为。
第三十条 在地铁交通车辆段和车站范围内设置广告、商业店铺或者敷设管线的，应当符合规划和市政府的有关规定，不得影响地铁交通正常的运输功能和服务功能。
第三十一条 电力、电信、供水等相关单位应当保障地铁交通的用电、通信、用水需要。
第四章 运营监管
第三十二条 市交通部门应当根据公众利益和运营服务的实际需要，并结合地铁运营的实际情况，制定和调整地铁运营服务标准。
制定和调整地铁运营服务标准应当举行听证，听取运营单位和公众的意见。
第三十三条 市交通部门应当每两年组织一次运营单位运营情况评估；出现严重的安全问题或者发生严重的运营异常时，市交通部门应当及时组织评估。
市交通部门应当根据评估情况编制评估报告，提出改进意见或者处置方案，并报告市政府；评估报告中有关服务标准执行情况的部分应当向社会公布。
运营单位应当根据改进意见予以改进。
第三十四条 市交通部门组织运营单位运营情况评估应当书面通知运营单位，运营单位应当配合评估并提供评估所需的相关资料。
第三十五条 市交通部门接到乘客投诉，应当及时调查、处理，并于接到投诉之日起10个工作日内予以答复。
运营单位应当建立乘客投诉及建议的接收渠道和处理、反馈机制，对乘客的投诉或者交通部门转办的乘客投诉，应当及时调查、处理并在10日内予以答复。
第五章 应急救援与事故处理
第三十六条 市交通部门应当会同有关行政管理部门及相关单位制定地铁运营突发事件应急预案，报市政府批准后实施。
运营单位应当制定地铁运营突发事件先期应急处置方案，报市应急指挥中心、交通、公安等部门备案。
第三十七条 地铁运营过程中发生自然灾害、安全事故或者其他突发事件时，运营单位应当按照突发事件先期应急处置方案组织疏散、排险、救援及采取其他应急处置措施，并按照规定报告事件发生地区人民政府及市政府有关部门。
市政府有关部门、事件发生地区人民政府及接到报告的有关单位应当按照突发事件应急预案采取应急行动。
第三十八条 发生地铁客流量激增危及运营安全的，运营单位应当及时调整运营方案；无法及时作出有效调整或者调整后仍然无法有效疏导客流的，运营单位应当采取限制客流的临时措施，确保运营安全。
第三十九条 发生自然灾害及其他突发事件，采取其他措施难以保证运营安全的，运营单位可以暂时停止全部或者部分站段运营，但应当向社会公告，并向市交通部门报告。
引起暂停运营的情形消失后，应当及时恢复运营。
第四十条 地铁运营过程中发生人员伤亡事故时，按照先抢救伤者、恢复正常运营，后处理事故善后事宜的原则处理。
第六章 法律责任
第四十一条 运营单位违反有关法律、法规或者规章的规定未履行安全运营职责的，由市交通部门或者其他有关行政管理部门责令限期改正，依法处罚；对有关责任人员依法处理。
第四十二条 运营单位的服务质量或者服务设施达不到规定标准的，由市交通部门提出改进意见或者予以警告；拒不改进的，视情节轻重处以10000元以上30000元以下罚款；严重影响公众利益的，按照有关规定处理。
第四十三条 运营单位有下列行为之一的，由市交通部门责令限期改正；拒不改正的，视情节轻重处以1000元以上5000元以下罚款：
（一）未按照规定公布、公告或者告示有关事项的；
（二）拒不接受监督检查的；
（三）不按照本办法规定提交有关资料、报告的；
（四）不按照本办法规定处理投诉的。
第四十四条 违反本办法第十八条第（一）、（二）、（三）、（四）、（五）、（六）、（七）、（十）项规定的，由市交通部门责令改正，并处以500元以上1000元以下的罚款；构成治安处罚的，由公安机关依法处理；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
违反本办法第二十八条第（五）项或者第二十九条第（六）、（七）、（八）、（九）项规定的，由市交通部门责令改正，并处以200元以上500元以下的罚款。
第四十五条 在地铁安全保护区范围内作业违反本办法规定的，由市规划部门或者建设部门责令限期改正，依法处罚。
第四十六条 违反本办法第十八条第（八）项、第二十八条第（一）、（二）项或者第二十九条第（五）规定的，由公安机关依法处罚。
第四十七条 违反本办法第十八条第（九）项或者第二十八条第（三）、（四）项规定的，由市城管部门责令改正，并处以100元以上500元以下的罚款。
第四十八条 违反本办法第二十九条第（一）、（二）、（三）项规定的，由市城管部门责令清理，并处以50元以上200元以下的罚款。
第四十九条 违反本办法第二十九条第（四）项规定的，由市城管部门责令改正，并按照占地面积每平方米处以1000元罚款。
第五十条 市交通、城管等有关行政管理部门对危害地铁运营安全、妨害运营服务或者扰乱运营秩序行为实施的行政处罚，可以委托地铁运营安全管理机构实施。
第五十一条 政府有关行政管理部门和运营单位的工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，依法给予行政处分；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第七章 附 则
第五十二条 本办法自2004年12月28日起施行。