摘要：新修订的民事诉讼法回应了民众对司法大众化的期待，在第一百六十二条规定了小额诉讼。然而这种规定并不完善，在实践中不易操作。笔者通过对影响其案件类型化的民事法律关系和诉的分类两个要素进行探讨，认为可以在我国立法所确立的现有小额诉讼范围——案件性质与标的额两个方面的基础上，以民事法律关系和诉的分类来确立案件范围的第三个方面——案件类型，并据此梳理出九种案件类型供参考。

　　关键词：小额诉讼；案件性质；标的额；民事法律关系；诉的分类


　　2013年1月1日起新修订的《中华人民共和国民事诉讼法》开始施行。新法首次规定小额诉讼程序，回应了民众对司法大众化的期待，在减轻当事人负担、提高诉讼效率、科学配置司法资源，实现案件分流等方面具有积极的意义。然而该制度在立案标准、受理规则、程序设置等方面规定不清，仍需要具体的司法解释来完善。为此，一些地区纷纷出台地方性解释确立该程序的实施规则，以期解决小额诉讼在实际执行中的问题。然而这些规则多根据本地实际情况制定，标准存在差异，很难将案件类型化。本文从小额诉讼案件的发展、影响因素两方面出发，对可能适用该程序的案件类型进行分析，以期为适用小额诉讼程序案件的界定提供参考。

　　一、小额诉讼案件类型的发展

　 “小额诉讼这一术语是指地区(县) 法院审理包括由消费者提起的索赔金额不到100英镑起诉，而应用的一种相对简化的程序。” 这是英国《法律词典》对小额诉讼所作的解释。在我国，新修订的《民事诉讼法》第一百六十二条规定了小额诉讼。受案法院的级别、案件性质、标的额及一审终审这四个要件共同构成了我国的小额诉讼。

　　小额诉讼程序具有独立的价值，有利于保障当事人“接近正义”的机会平等，实现程序效益最大化，符合费用相当性原则；同时其满足现实的司法需求，有利于科学配置司法资源。 正是考虑到这样的优势，立法者在此次民事诉讼法修订中引入了这项制度。

　　小额诉讼的价值重在效率，因而其制度设计也多是围绕效率进行的。实践中，我们应该正视小额诉讼的价值，同时对于那些反对或者呼吁缓行该制度的意见也应重视，在高效办理案件的同时保证其公正性，并通过不断地探索来完善这项制度。 其中，小额诉讼的受案范围就是这项制度中一个亟待完善的方面。

　　英美法系的美国、英国及我国香港地区，大陆法系的德国、日本及我国台湾、澳门地区均在立法上规定了小额诉讼。研究这六个地区对小额诉讼受案范围的立法，不难发现虽文字规定各不相同，但实质都是从诉讼金额和案件类型两个方面进行的诠释。诉讼金额是由一个地区的经济发展水平所决定的，而案件类型则是既有共性又存在地方差异。值得指出的是，英国通过对不同案件类型的诉讼金额做不同的上限规定，确定适用小额诉讼程序的案件范围。 我国《民事诉讼法》第一百六十二条虽规定了四个方面：一是受案法院为基层人民法院及其派出法庭，二是案件性质为事实清楚、权利义务关系明确、争议不大的简单民事案件，三是标的额是各省、自治区、直辖市上年度就业人员平均工资百分之三十以下，四是实行一审终审制。案件性质和标的额反映了受案范围，而在确立适合的案件后，受案法院级别与一审终审则体现了这类案件程序上的安排。基于此考虑，我国现有的小额诉讼案件范围是从案件性质简单及标的额小两个方面所作的规范。仅以基层法院常受理的离婚案件为例，若以性质简单和标的额小为标准，就可以直接适用小额诉讼，采用一审终审制。但实际中因离婚案件涉及到身份关系，大多数人仍持审慎态度。而同时满足性质简单和标的额小的婚约财产、离婚后财产纠纷因为实质是财产争议，可将其归入小额诉讼范围。如我庭审理的一起黄某诉郭某婚约财产纠纷，双方在订婚后因感情不和无法结婚，原告黄某要求郭某返还彩礼。此类案件双方往往争议不大，在标的额小的情况下，可以通过小额诉讼解决纠纷。

　　在实践中，诸如此类有关于案件类型的差异也影响了小额诉讼的适用。因此，如何准确把握这一影响案件范围的因素，规范法官自由裁量权，从而建立全面合理的小额诉讼受案范围，亟待探讨。

　　二、影响小额诉讼案件类型的因素

　　从实体法角度看，法律案件的本质是法律关系。而从程序法角度看，诉讼案件的类型实际体现为诉的分类。以下将分别从上述两方面出发，分析小额诉讼案件的类型。

　　（一）以民事法律关系为标准所做的分析

　　民事法律关系是指根据民事法律规范确立的以民事权利义务为内容的社会关系，是由民事法律规范调整而形成的社会关系。按照是否直接以财产利益为内容，民事法律关系可分为财产法律关系和人身法律关系。

　　财产法律关系通常体现在物权纠纷、债权纠纷、知识产权纠纷等方面，因其直接以财产利益为内容，标的额可以确定，在满足其他条件后理论上可适用小额诉讼。而实践中并非所有财产法律关系的案件都适用小额诉讼，其隐含的内在规定又包含了两个方面，一是案件性质简单，如企业债权转股权的纠纷虽属财产法律关系，但案件性质复杂，亦不适用小额诉讼；二是标的额小，如房屋买卖合同纠纷通常都不会是小额的，亦不适用小额诉讼。各地区针对小额诉讼的立法大多也以财产关系为界限。在美国，小额诉讼程序多用于合同纠纷、财产损害赔偿纠纷。在英国，申索房屋修缮费用的纠纷适用小额诉讼程序。日本规定了借款纠纷。我国澳门地区规定了金钱债务诉讼和消费权益诉讼。我国香港地区法律规定因毁约引起的或民事金钱申索的案件适用小额诉讼。

　　人身法律关系一般表现在婚姻家庭、继承等方面，其不以财产利益为内容或者不直接体现财产利益，从而不存在标的额或者标的额不能直观体现（有的可能需要鉴定或者评估），一般不适用小额诉讼程序。同时考虑到人身关系相对每一个民事主体的重要性，也应慎重对待，不宜适用小额诉讼。

　　然而，各种法律纠纷并非能够严格划分在财产或者人身法律关系中，如继承体现为具有某种特殊身份的财产纠纷，含有人身与财产的双重属性。而美国的交通事故纠纷、英国的人身损害赔偿纠纷及我国香港地区规定的申索包括诉讼费以外的其他救助、纠正或补助的纠纷也正是属于这种情况。这三种类型的纠纷实质上体现了一种基于身份关系而发生的财产争议，其虽包含双重属性，但实质损失属于理论上可以估价的，因此其可以适用小额诉讼程序。面对此问题，德国立法没有区分，仅设立了标的额限制，规定财产权及非财产权的案件适用小额诉讼。

　　（二）以诉的分类为标准所做的分析

　　日本及我国台湾地区是以诉的分类来确定小额诉讼的案件范围。传统理论将诉分为三类：确认之诉、形成之诉及给付之诉。

　　确认之诉，是当事人向法院提出的要求确认某种民事法律关系存在或者不存在的诉。这种诉尽管存在确认有价值的法律关系，但是没有明确的标的额，例如请求确认收养关系的纠纷。因此，笔者认为确认之诉不宜适用小额诉讼。

　　形成之诉又称变更之诉，是指当事人请求法院以判决改变或者消灭现存的法律关系的诉。形成之诉与确认之诉相同，都不存在可供估价的标的额，例如变更抚养、扶养、赡养纠纷。形成之诉同样不宜适用小额诉讼。

　　给付之诉是指一方当事人请求法院判令对方当事人履行一定义务之诉。义务的范围包括实施某种行为，而返还原物、排除妨害，赔偿损失等都属于这个范围。当给付内容为金钱或者物等可估价的物品时，适用小额诉讼。如日本小额诉讼立法以金钱支付请求为范围,包括了借款与损害赔偿请求权等日常生活中所发生的小额事件,其仅限于金钱支付请求而不包含物的交付请求。我国台湾地区规定的范围是请求给付金钱、其他替代物或有价证券的诉讼。

　　此外，前面所提到的美国交通事故纠纷、英国的人身损害赔偿纠纷及我国香港地区规定的申索包括诉讼费以外的其他救助、纠正或补助的纠纷，这三种类型的纠纷从诉的角度来理解，最终都是请求履行金钱给付义务。

　　综合分析民事法律关系和诉的分类这两种角度，不难发现，美、英、日及我国香港地区均在立法上穿插体现了这两种角度。两者互相协调，互相弥补，共同构成了一个较为完整的案件类型的范围。笔者认同这样的立法方式，认为可以在我国立法所确立的现有小额诉讼范围——案件性质与标的额两个方面的基础上，以民事法律关系和诉的分类来确立案件范围的第三个方面——案件类型。

　　三、探索我国小额诉讼案件的类型

　　我国的小额诉讼立法应综合考虑民事法律关系和诉的分类，而民事法律关系在实务中又是作为确定民事案由的主要依据，因此，立足于实务，笔者将以现有法律所规定的民事案由为出发点来确定适用小额诉讼程序的案件范围。同时考虑到三种诉之中，仅给付之诉在性质上适宜采用小额诉讼方式，因此将在建议中对其做兜底处理。
深圳证券交易所


关于发布《深圳证券交易所股权分置改革承诺事项管理指引》的通知

各上市公司及其非流通股股东、各会员单位（保荐机构）：
为规范股权分置改革中承诺事项的制定，确保承诺事项顺利履行，保护投资者合法权益，根据《关于上市公司股权分置改革的指导意见》、《上市公司股权分置改革管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司股权分置改革业务操作指引》，本所制定了《深圳证券交易所股权分置改革承诺事项管理指引》，现予以发布，自发布之日起实施。
特此通知

附件：《深圳证券交易所股权分置改革承诺事项管理指引》

深圳证券交易所
　　　　二○○五年十一月九日




深圳证券交易所
股权分置改革承诺事项管理指引

第一章 总 则
第一条 为规范股权分置改革中承诺事项的制定，确保承诺事项顺利履行，保护投资者合法权益，根据《关于上市公司股权分置改革的指导意见》、《上市公司股权分置改革管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司股权分置改革业务操作指引》，制定本指引。
第二条 本指引适用于深圳证券交易所（以下简称本所）上市公司非流通股股东及其实际控制人（以下简称承诺人）在股权分置改革中作出的各项承诺事项。
第三条 承诺人在股权分置改革中作出的承诺事项，是股权分置改革方案不可分割的一部分，承诺人必须严格履行。承诺人不得擅自变更或者解除其承诺。
第四条 对于存在履约风险的承诺事项，承诺人应当提供可靠的履约担保，如承诺人自身无法提供履约担保的，应提供经本所认可的资信良好的金融机构的履约担保。
第五条 保荐机构应当对承诺人履行承诺的可行性以及存在的风险发表意见，提出监督履行承诺的措施建议，并履行持续督导职责。
第六条 本所根据中国证监会的授权和本指引的规定，对承诺事项的制定、履行、信息披露实施指导和监管。

第二章 承诺事项的制定
第七条 承诺人制定承诺事项时应当遵守相关法律、法规和规章的规定，充分考虑证券市场未来环境、上市公司发展趋势和自身履约能力，评估履约风险。
承诺人应当单独出具具有法律效力的承诺文件，并将承诺文件与股权分置改革说明书一并提交本所备案。如承诺人在与流通股股东沟通协商过程中对承诺事项作出了修改，应当在股权分置改革方案实施前，将修改后的承诺文件原件提交本所备案。
第八条 承诺人制定的承诺事项必须具体、明确、无歧义、具有可操作性，并与本所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称中国结算深圳公司）实施监管的技术条件相适应。
第九条 承诺人可以作出如下承诺事项：
（一）预设最低持股比例；
（二）延长股份禁售期；
（三）限定出售股份的价格；
（四）增持上市公司股份；
（五）赋予流通股股东认购（或认沽）权利；
（六）向流通股股东追送股份或现金；
（七）承诺提出分红方案；
（八）其他经本所认可的承诺事项。
第十条 对于“增持上市公司股份”类承诺，增持股份计划应当包括增持的目的、增持股份的前提条件、增持的实施期限、用于增持的资金或拟增持股份数量的下限。承诺人应提供相应的履约担保，并承诺在增持股份计划完成后的六个月内不出售所增持股份。
承诺人在公司相关股东会议通过股权分置改革方案后的两个月内增持社会公众股股份而触发要约收购义务的，可以免于履行要约收购义务；超过两个月后仍需增持社会公众股股份的，应当按照《上市公司收购管理办法》的规定履行要约收购义务或向中国证监会申请豁免要约收购义务。
第十一条 对于“赋予认沽权利”类承诺，承诺人应当在相关股东会议股权登记日前取得正式的履约担保文件并予以披露。
第十二条 对于“追送股份或现金”类承诺，承诺人应明确追送触发的条件、追送的时点、追送的对象、追送股份或现金的明确数额及其来源。如果追送触发的条件涉及上市公司业绩的，应当有明确的业绩指标且到期提供的应是标准无保留意见的审计报告。追送的对象应为触发时点股权登记日登记在册的无限售条件的流通股股东。
对于“承诺追送现金”的，承诺人应当提供履约担保。
第十三条 对于“承诺提出分红方案”类承诺，承诺人应在承诺文件中承诺将提出分红方案，并在股东大会表决该议案时投赞成票。
第十四条 股权分置改革与上市公司资产重组结合，承诺人通过注入优质资产、承担债务等方式，以实现上市公司盈利能力或者财务状况改善作为对价安排的，承诺人应当对上市公司或置入资产未来三年的经营目标作出明确的承诺并予以披露。同时，承诺人应对上述预期经营目标无法达到时给予流通股股东相应补偿作出安排，如追送一定比例的股份或现金等。
第十五条 对于承诺触发条件涉及股份价格的，承诺人应明确股份价格的计算方法，如收盘价、算术平均价、加权平均价等，计算方法应当合理，易于被投资者理解。
第十六条 承诺人应当在承诺文件中作出履约保证声明并明确违约责任条款。
履约责任声明应当包括“本承诺人将忠实履行承诺，承担相应的法律责任。除非受让人同意并有能力承担承诺责任，本承诺人将不转让所持有的股份”。违约责任条款应当包括“承诺人未按承诺文件的规定履行其承诺时，应赔偿其他股东因此而遭受的损失。”

第三章 承诺事项的履行
第十七条 承诺人、上市公司、保荐机构应当实时关注承诺履行条件的变化情况，当承诺履行条件即将达到或已经达到时，承诺人应当及时履行承诺并披露相关信息。
第十八条 对于“增持上市公司股份”类承诺，承诺人应当委托上市公司在办理股权分置改革方案实施手续时，向中国结算深圳公司主动申报用于增持的证券账户，并申请对该账户内增持股份予以锁定。在增持股份的锁定期满后，承诺人可申请解除对增持股份的锁定。
第十九条 对于“追送股份”或“赋予认购权利”等涉及未来可能以承诺人所持股份履行承诺的情形，承诺人应当委托上市公司在办理股权分置改革方案实施手续时，请求中国结算深圳公司将未来用于追送的股份予以临时保管。
第二十条 对于“赋予认购（认沽）权利”类承诺，在行权条件触发十五个工作日前，承诺人应当委托上市公司及其保荐机构与本所及中国结算深圳公司联系，办理行权的相关手续，履行承诺义务。上市公司应当刊登行权相关公告，及时提醒投资者行权。
第二十一条 对于“追送股份或现金”类承诺且触发条件涉及上市公司业绩的，上市公司应当在披露相应定期报告时，同时披露是否达到承诺履行条件的相关信息。当承诺履行条件触发时，承诺人应按承诺条款在该定期报告披露后两个月内予以实施。
第二十二条 持有“有限售条件的流通股”的股东拟出售其股份的，可在限售期满且承诺事项履行完毕后，委托上市公司董事会向本所提出“有限售条件的流通股”上市流通的申请，并提交以下文件：
（一）公司董事会的申请，申请中应当包括相关股份已满足上市流通条件的证明；
（二）公司董事会出具的股东已履行其承诺的证明；
（三）本所要求的其他文件。
第二十三条 本所对上市公司董事会提出的“有限售条件的流通股”上市流通申请进行复核。经本所复核通过后，上市公司董事会可到中国结算深圳公司办理相关股份的上市流通手续。
第二十四条 对于“限定出售股份的价格”类承诺，当限售期满且达到承诺文件规定的限定条件后，承诺人可根据前条规定申请办理相关股份上市流通手续，对于限售价格因除权因素进行调整的情况，上市公司应当提供调整说明及相关信息披露证明文件。
承诺人应承诺并保证，如有违反承诺的卖出行为，将卖出资金划归上市公司所有。
第二十五条 保荐机构应密切注意承诺人履行承诺的进展情况。在承诺人未履行承诺或履行承诺能力恶化时，保荐机构应督促担保人采取相应措施保证承诺的顺利履行，并及时报告本所。
第二十六条 在持续督导期间出现以下情形的，保荐机构应当及时向本所报告：
（一）承诺人未履行或者未完全履行其承诺；
（二）有迹象表明承诺人将不履行或不完全履行其承诺；
（三）承诺人或担保人经营状况与财务状况发生重要变化，可能会影响其履行承诺的能力；
（四）本所或保荐机构认为需要报告的其他情形。

第四章 承诺事项的信息披露
第二十七条 承诺人应在股权分置改革说明书中详细披露承诺事项，内容至少应包括：
（一）承诺事项及履约方式、履约时间、履约能力分析、履约风险及防范对策；
（二）承诺事项的履约担保安排，包括担保方、担保方资质、担保方式、担保协议主要条款、担保责任等；
（三）承诺事项的违约责任；
（四）承诺人声明。
第二十八条 保荐机构在编制股权分置改革保荐意见书时，应当履行尽职调查和审慎核查的义务，针对承诺事项出具保荐意见，内容至少应包括：
（一）承诺事项的可行性分析及存在的风险；
（二）承诺事项担保方案的可行性分析（如需要）；
（三）承诺人违反承诺时，保荐机构拟采取的措施。
第二十九条 上市公司应对涉及承诺的重大事项予以临时披露，并在定期报告中披露承诺事项及履行情况。
第三十条 当上市公司发生分红、转增股本、配股等事项对公司股票价格进行除权时，上市公司应当在披露涉及以上相关事项的公告时，同时披露承诺事项重要参数的调整信息。
第三十一条 承诺人应关注自身经营、财务状况，评价履约能力，如果经营、财务状况恶化等原因导致或可能导致无法履行承诺时，应及时告知上市公司，上市公司应及时披露。
第三十二条 担保人如果无法或可能无法履行担保义务时，承诺人应及时披露并提供新的履约担保。
第三十三条 保荐机构拟对承诺人违法、违规和违反承诺的事项发表公开声明的，应当事先以书面形式报送本所，经本所登记备案后予以公告。
第三十四条 保荐机构应当在股权分置改革持续督导工作结束后十个工作日内向本所报送《保荐总结报告书》。保荐机构在《保荐总结报告书》中应详细说明承诺事项的制定、履行的整体情况。

第五章 监管措施
第三十五条 本所对承诺事项履行情况进行监控，对有违背承诺事项的异常情况及时提醒承诺人，并按照证券监管机关的相关要求予以公告。
第三十六条 承诺人违反有关法律、法规、规章或本指引的规定、没有履行或没有完全履行其承诺的，本所视情况对其采取以下惩戒措施：
（一）责令改正；
（二）通报批评；
（三）公开谴责；
（四）报中国证监会查处。
第三十七条 本所将承诺人不守信、不履行承诺的行为记入诚信档案，并予以公开。

第六章 附 则
第三十八条 本指引由本所负责解释和修订。
第三十九条 本指引自发布之日起实施。